NOTRE EXPERTISE
Nos collaborateurs accompagnent les Directions de la Conformité et du Contrôle Interne dans la gestion et l’identification des risques :
KYC – Know your Customer
Connaissance des clients (activité – origine des fonds)
Evaluation des risques
Sécurité Financière
La lutte contre le blanchiment de capitaux
La lutte contre le financement du terrorisme
Le respect des sanctions et embargos internationaux
US Patriot Act
Protection de la clientèle
Obligation de transparence vis-à-vis des clients des institutions du secteur financier
Informer les clients sur les risques et caractéristiques des produits proposés
Périmètre européen : Réglementation MIF II
Intégrité des marchés
Identifier et détecter les situations potentielles d’abus de marché
Cartographier les risques de conflits d’intérêts
Lutte contre la corruption
Mesures relatives à la lutte contre la corruption et le trafic d’influence
UK Bribery and corruption acta
Réglementations fiscales
Réglementation CRS
Réglementation FATCA
Protection des données
RGPD: Réglementation européenne visant à la protection des données personnelles