QUELQUES EXEMPLES DE NOS INTERVENTIONS
Chef de projet MOA –Direction de la conformité
Sécurité Financière et KYC
Contexte du projet : Dans le cadre du programme OFAC qui vise à renforcer les dispositifs de criblage à tous les tiers, la Direction de la Conformité pilote un projet de déploiement de la Solution Criblage (FircoSoft).
Intervention de notre collaborateur :
- Cadrage du projet
- Préparation et animation des ateliers avec les acteurs du projet (Métiers et IT) en particulier sur le mapping des données à présenter au dispositif de criblage Groupe et sur l’analyse qualitative des données remontées
- Estimation de l’impact des alertes générés par les criblages et impact sur l’organisation du traitement des alertes
- Préparation, organisation et animation des formations
- Suivi des demandes : remontée d’alertes en cas de détection de problèmes de qualité ou de non-respect des bonnes pratiques
Environnement fonctionnel : Conformité / Sécurité Financière; KYC, activités bancaires
Environnement technique : Excel, SQL, Microsoft Project, Visual Basic
Business Analyst – Service Conformité et Systèmes
Sécurité Financière
Contexte du projet : Au sein de la direction de la Conformité d’un de nos client dont la principale mission est l’implémentation et de la gestion des dispositifs Groupe en matière de Sécurité Financière, Conformité et Fraude. Ces dispositifs couvrent le périmètre France et international.
Intervention de notre collaborateur :
- Intervention en support des équipes déploiements
- Amélioration dispositif de criblage
- Assurer les spécifications, la recette, le déploiement, la documentation, la gestion opérationnelle et l’optimisation du dispositif de criblage Groupe
- Définition et mise en œuvre des mesures d’optimisation des alertes générées par les outils afin de s’assurer de leur complétude et de leur pertinence
- Capitalisation : définir, documenter, qualifier et faire valider par la ligne métier sécurité financière le paramétrage du criblage pour les entités du Groupe
- Analyse et amélioration de la qualité des données criblées
- Mise à jour des plannings projet
- Contrôle des livrables projets
Environnement fonctionnel : Conformité / Sécurité Financière
Environnement technique : FircoSoft, Excel, SQL
Mission de cadrage et d’Audit
Lutte contre le financement du terrorisme
Contexte du projet : Elaboration de la gouvernance des projets (préconisation ACPR) et audit technico- fonctionnel du dispositif de filtrage Fircosoft (LFT) et préconisations sur la mise en Conformité du dispositif (plan de remédiation).
Intervention de notre collaborateur :
- Etude globale du dispositif de filtrage Fircosoft au sein du groupe
- Schématisation du dispositif de filtrage Fircosoft au sein du groupe
- Spécification fonctionnelle du processus d’automatisation de l’intégration des listes PEP et sanction dans le système de filtrage
- Intégration d’une nouvelle grande banque de la place
- Réalisation d’une mission d’audit / conseil (court terme)
- Appréhension d’une nouvelle organisation de criblage (WLF et Fircosoft Trust)
Environnement fonctionnel : Criblage, Automatisation des listes (FLS)
Environnement technique : Fircosoft Trust FFF (v4.6), Fircosoft Continuity FMF (v4.6), FML (règles)
Business Analyst
Lutte contre l’évasion fiscale – Reporting FATCA & CRS
Contexte du projet : Projet d’échange inter-pays concernant les donnés bancaires des clients non-résidents dans le cadre de la lutte contre l’évasion fiscale. Projet visant à assurer le reporting FATCA et CRS pour l’ensemble du Groupe.
Intervention de notre collaborateur :
- Etude du besoin exprimé et proposition des solutions fonctionnelles en adéquation avec le fonctionnement des applications
- Analyse des impacts des évolutions sur le SI avec l’aide des éditeurs ou des entités techniques
- Planification et priorisation des évolutions et maintenances
- Rédaction et mise à jour des spécifications fonctionnelles
- Administration fonctionnelle des applications
- Proposition d’améliorations des échanges entre la MOA et la MOE
- Réalisation de livrables :
- Plan d’organisation projet, compte-rendu, mise en place d’un dispositif de suivi des actions, pilotage de la recette, plan de conduite du changement
- Respect des enjeux projet et atteinte des résultats et des contraintes définies (coût, délai, contenu).
- Assistance / coordination des équipes partenaires (éditeurs ou équipes techniques)
Environnement fonctionnel : Reporting règlementaire FATCA
Environnement technique : Requêtes SQL
PMO Programme – Service compliance
Lutte anti-blanchiment et anti-fraude
Contexte du projet : Mission de PMO au sein d’un département Conformité
Intervention de notre collaborateur :
- Suivi et coordination des projets de déploiement dans le cadre de la lutte anti-blanchiment et anti-fraude
- Suivi des plannings, du budget, évaluation des risques
- Suivi des charges, planification des projets et réalisation des plans de charge de l’équipe
- Etat des lieux mensuel du Programme Conformité
- Préparation et rédaction des comptes-rendus du comité de pilotage du programme conformité
Environnement fonctionnel : Lutte anti-blanchiment et anti-fraude
Environnement technique : Clarity
Chef de projet MOA Compliance
Lutte anti-terrorisme et lutte anti-blanchiment
Contexte du projet : Au sein du service AML & CFT (Anti Money Laundering and Counter Financing Terrorism) Monitoring. Pilotage de la refonte de l’outil AML & CFT. Ce projet s’inscrit dans le cadre d’un changement de version majeur du progiciel.
Intervention de notre collaborateur :
- Accompagnement IT et Business sur les livrables (Business Requirement, FSD, UAT, LUA, Tuning)
- Consolidation des modèles de détection et amélioration de l’existant
- Construction de la méthodologie de clustering (population groups) pour chaque entité locale
- Construction de la méthodologie de calcul des seuils
- Construction de la méthodologie de Tuning (Population normale, Standard Deviation vs Percentile, approche ATL/BTL), avec prise en compte des spécificités locales de chaque entité et des Compliance Officers locaux
- Animation et suivi des comités Métier
Environnement fonctionnel : AML et CFT, environnement international, échange quotidien avec l’Asie, le Portugal, les Etats-Unis et Londres
Environnement technique : Actimize AML SAM 8